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金融期货开户指引

金融期货开户指引

编码申请前务必采集:

一、影像资料

自然人客户

客户头部正面照、签约照、测试照、与开户经办人合影;身份证正反面扫描件

一般单位客户

开户代理人头部正面照、签约照;指定下达人测试照;开户经办人与开户代理人及指定下达人合影;开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照(副本)与组织机构代码证(副本)扫描件或“三证合一”营业执照扫描件

附:如录像资料体现有客户独立参与测试、签约及经办人影像的,可用以替代签约照、测试照、合影照。

二、附件资料

自然人客户

1、身份证正反面复印件

2、期货交易风险说明书

3、金融期货客户情况说明书

一般单位客户

1、开户代理人、法定代表人、资金调拨人、结算结果确认人、指定下达人身份证正反面复印件(加盖公章)

2、营业执照、组织机构代码证、税务登记证正反面复印件(加盖公章);或“三证合一”营业执照复印件(加盖公章)

3、期货交易风险说明书(开户代理人签字、加盖公章)

4、金融期货客户情况说明书(开户代理人签字、加盖公章)

附:如已开立商品期货的一般单位客户,申请金融期货交易编码的,第12项中开户代理人、指定下达人需再次留存身份证复印件(加盖公章)外,其他未更新项目可无需重复提供。

尚未获取有效金融期货交易编码客户还需满足以下条件

一、投资者适当性操作要求               

提交对应所需的证明材料

1、可用资金要求

申请开户时前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。以加盖本公司结算专用章的期货交易结算单作为证明。

2、知识测试要求

自然人客户本人或一般单位客户指定下达人通过中金所统一编制的金融期货基础知识试卷测试,且测试得分不得低于80分。

3、交易经历要求

(二选一)

期货交易记录

最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录,以加盖相关期货公司结算专用章的期货交易结算单作为证明

金融仿真交易记录

累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。

4、一般单位客户的特殊要求

1、内部控制 2、风险管理制度 3、其他证明材料(加盖公章)

二、自然人投资者综合评估要求              

70分(含)以上,填写综合评估表、提交对应评估所需的证明材料 

1、基本情况

两者得分相加计算得分

15

年 龄

1822(含)

2260(含)

6070(不含)

70以上(含)

1

10

1

0

身份证原件及其复印件

学历或学位证书

硕士及以上     

本科  

大专  

大专以下

5

4

3

1

毕业证原件及其复印件

学位证原件及其复印件

2、相关投资经历

(两者得分取最高值纳入计算)

期货交易经历20

交易经历

1、 三年内期货成交记录十笔()以上12

2、三年内期货成交记录十笔以下         10

3、无成交记录      0

期货交易结算单成交记录证明(加盖相关期货公司结算专用章)、风险控制结合客户本公司风控情况与客户签署的《金融期货客户情况说明书》评估

风险控制

1、 三年内期货交易无穿仓记录且强平次数低于10            8

2、 三年内期货交易无穿仓记录且强平次数高于10           6

3、 有穿仓记录      5

金融现货交易经历10

1、 三年内有股票、债券或外汇交易记录      10

2、 三年内无股票、债券或外汇交易记录       0

交易对账单(加盖相关机构业务专用章)

3、财务状况

以下两者得分取最高值纳入计算

金融类资产

30万(含)以下 

1

近一个月内的金融类资产证明文件(各项可累计)

1银行存款(加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件)

2股票(加盖证券营业部专用章的对账单)

3基金(加盖基金公司专用章的基金份额证明)

4期货权益(加盖期货公司结算专用章的交易结算单)

5债券(加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件)

6黄金(加盖银行业务章的纸黄金证明文件)

7理财产品(计划)(与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件)

8符合金融资产特征的其他资产(按规定)

30万-50万(含)

20

50万-100万(含)

40

100万以上 

50

本人年收入

12万(含)以下□

1

本人的年收入证明文件(可任选一项)

1)税务登记部门出具的最近年度个人所得税税单

2)银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件

3)其他收入证明

(当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。)

1220万(含)□

20

2030万(含)□

40

30万以上  

50

4、诚信状况

15

个人诚信记录

个人信用报告(社会版)

1、      个人信用报告、中期协投资者信用风险信息数据库无一般不良诚信记录      15分;

2、      个人信用报告、中期协投资者信用风险信息数据库存在一般不良记录,情节轻微者每次扣除0.5分,情节严重者不得申请开立金融期货编码。

3、      不提供个人信用报告,中期协投资者信用风险信息数据库无不良信用记录不加分,存在一般不良记录,情节轻微者综合评估总分每次扣除0.5分,情节严重者不得申请开立金融期货编码。

存在不良诚信记录

符合以下任何一条者,不得开立交易编码:

l  金融现货以及期货监管部门处罚的金融现货或期货市场禁入者,反洗钱黑名单,不诚信名单,与公司有纠纷或诉讼记录者

l  期货交易穿仓而不偿还穿仓金额且经司法判后拒不执行者

l  银行信用卡透支或贷款过期不归还且经司法判后拒不执行者

l  其他社会活动中的借贷或欠款逾期不还且经司法判后拒不执行者

l  有异常交易行为受到交易所处罚者

法律法规认定的不得从事期货交易者

 已获取有效金融期货交易编码客户

除采集影像资料、附件资料外,中金所会服系统查询确认即可

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